Tariflerin kapsamının genişletildiği ve yükümlülüklere uymayanlara 500 bin lira para cezanın getirildiği “Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Önlemler Hakkında Yönetmelikte Değişiklik Yapılmasına Dair Yönetmelik”, 1 Mayıs tarihinde yürürlüğe girecek.
Resmi Gazete’nin 2. yinelenmiş sayısında yer alan yönetmelik değişikliğine nazaran, yönetmeliğin 4’üncü hususundaki “yükümlü” tarifine, “savunma hakkı bakımından başka kanun kararlarına karşıt olmamak ve Avukatlık Kanunu’nun 35. hususunun birinci fıkrası ile alternatif uyuşmazlık tahlil yolları kapsamında ifa edilen mesleksel çalışmalar nedeniyle edinilen bilgiler hariç olmak üzere taşınmaz alım satımı, hudutlu tıpkı hak kurulması ve kaldırılması, şirket, vakıf ve demek kurulması, birleştirilmesi ile bunların yönetimi, devredilmesi ve tasfiyesi işlerine ait finansal süreçlerin gerçekleştirilmesi, banka, menkul değer ve her türlü hesaplar ile bu hesaplarda yer alan varlıkların yönetimi işleriyle hudutlu olmak üzere hür avukatlar” ibaresi eklendi.
GERÇEK ŞAHISLARIN KİMLİKLERİNİN TESPİTİ “UZAKTAN” DA DOĞRULANABİLECEK
Yönetmelikte bulunan “Gerçek şahıslarda kimlik tespiti” unsuruna “Gerçek şahıslara uzaktan kimlik tespiti” ibaresi dahil edildi. Buna nazaran, yükümlülüğün asli faaliyet alanı ile ilgili mevzuatta müşteri ile yüz yüze gelinmeksizin kimliğinin doğrulanmasına imkan verecek formüllerle mukavele kurulmasına müsaade verilmiş olması halinde, gerçek şahıslarla daima iş bağı tesisinde müşteri kimliğinin doğrulanması emeliyle uzaktan kimlik tespiti prosedürleri kullanılabilecek.
VERİLEN MÜDDETTE YÜKÜMLÜLÜKLERE UYMAYANLARA 500 BİN LİRA PARA CEZASI VERİLECEK
Ayrıyeten, Bakanlığın eğitim, iç kontrol, denetim ve risk idare sistemleri oluşturulması konusunda işletme büyüklükleri ve iş hacimlerini de dikkate alarak yöntem ve temelleri belirleme yetkisini düzenleyen unsurdaki yükümlülüklere muhalif hareket edilmesinin tespiti halinde yükümlülere yazılı ihtar yapılarak 30 günden az olmamak üzere müddet verilecek. Bu müddet sonunda eksikliklerin tamamlanmaması halinde 500 bin lira idari para cezası uygulanacak.
YAZILI İHTAR YAPILARAK 60 GÜNDEN AZ OLMAMAK ÜZERE YENİ BİR MÜHLET VERİLECEK
İdari para cezasının bildirisi ile birlikte yazılı ihtar yapılarak 60 günden az olmamak üzere yeni bir müddet verilecek. Bu mühlet sonunda da eksikliklerin tamamlanmaması halinde verilen birinci idari para cezasının iki katı idari para cezası daha uygulanacak. İkinci idari para cezasının bildiriminden itibaren 30 gün içinde eksikliklerin tamamlanmaması halinde yükümlünün faaliyetlerinin belirli bir mühlet durdurulması, kısıtlanması yahut faaliyet müsaade dokümanının iptaline yönelik önlemlerin alınması için durum, ilgili kuruma bildirilecek.
Yükümlülüklere uymayan sorumlu idare heyeti üyesine, yoksa üst seviye yöneticisine belirtilen ihtarlar yapılmak ve mühletlere uyulmak şartıyla yükümlüye verilen idari para cezasının dörtte biri uygulanacak.
Ensonhaber